纳闽证券执照申请指南2018-11-12T20:33:39+00:00
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纳闽证券执照申请指南
纳闽基金管理人执照申请指南

纳闽证券持照人是提供等价有偿管理服务的人员,服务范围包括投资建议,或针对投资证券提供行政服务,以及证券交易。纳闽伊斯兰证券持照人还应当遵从伊斯兰教法。

纳闽岛公司旗下的纳闽证券持照人可执行以下活动:

纳闽证券执照申请指南A. 投资咨询

*基于客户的投资目标及财务状况,分析证券并作出投资推荐*提供证券相关建议,如发行或公布研究报告和分析等
*为企业客户提供公司理财和财务计划方面的咨询和建议服务

B. 行政服务

代表客户向纳闽金融服务管理局(LFSA)提交证券相关文件,包括发行等同于招股书文件在内的任何必需的报告。

C. 证券交易

*双向报价和证券交易

*安排证券买卖,包括未在股票交易市场上公开交易、而由客户发行、属于客户或代表客户的证券
*认购证券,以及在认购以外增发与其财政资源相称的证券
*其他由纳闽金融服务管理局授权的证券交易

D. 任何纳闽金融服务管理局可能不时批准的其他活动。

申请流程:纳闽证券执照申请指南纳闽证券持照公司所得税:

所有认证的纳闽基金管理人从事的业务都被视作交易业务,因此其所得税为每个审计账户的3%。对于所受损失不予收税。

纳闽证券持照公司申请标准:

  1. 拥有基金管理业务相关学位或专业资历者。纳闽金融服务管理局亦将考虑符合最低学历要求、并拥有3年资本市场相关经验或直接基金管理业务经验者;
  2. 来自国际证监会(IOSCO)成员国家或辖区、经核准的基金管理人、或任何基金管理服务的提供者。

或者 不满足上述(1)和(2)项要求的人士,如有人员具备适当资格或经验运营和管理基金管理业务,也可纳入考虑范围。

另外,申请还必须提供:

1. 涵盖商业目的、欲提供的服务类型、目标市场、三年营收预测、人力资源的商业计划书,包括针对持股比例的公司股权结构。
2. 所有主要员工的简历以及学历证书
3. 资信人员的推荐信,以及能够证明其为适当人选的相关文件
4. 能够体现公司具备足够财政资源以及持续资金支持的个人财务报表
5 .公司必须至少有两名董事

根据每次申请,纳闽金融服务管理局可能要求提供额外信息及文件,以加快申请流程。     

纳闽证券持照公司运营要求如下:

  1. 在整个运营期间需保持实收资本在15万令吉以上(或等值的任何外币)。此外,根据证券持照人的风险管理估测、以及业务的性质和复杂程度,可能需要注入与其风险资料相当的额外资本。
  2. 在整个运营期间需保持专业赔偿保险政策覆盖不低于100万令吉或等值的任何外币。
  3. 需维持在纳闽岛注册的办事处,并确保业务必须位于、来自或通过纳闽岛。您可以在吉隆坡和/或马来西亚依斯干达设立营销办事处。
  4. 需确保纳闽基金管理人符合职责规定,包括隔离客户资产。
  5. 需为其运营、合规、内部控制、公司治理和风险管理建立起适当的内部政策和程序,包括业务连续性计划。这些必须定期接受审查,以确保其持续恰当、相关和谨慎。
  6. 确保落实恰当的政策和程序,以保证良好的合规框架,保障客户的利益。
  7. 委任经批准的审计师开展对账目的年度审计,并在财政年度结束后的6个月内提交审计结果。
  8. 以除马来西亚令吉以外的任何外币开展业务,令吉仅能支付开销。
  9. 根据与基金管理策略相关的风险偏好或承受能力,确保其风险管理计划还明确规定了以维持其运营业务的金融要求。这一点需至少要每年进行审查,确保与其商业计划一致。
  10. 在身份、业务地点或办事处位于纳闽岛以内或以外、基金管理人所有权以及控股发生变化时,需获得纳闽金融服务管理局的事先批准。
  11. 在任何构架文件或商业计划发生任何修改或变更时,需以书面形式于三十(30)天内通知纳闽金融服务管理局。
  12. 合理谨慎地组织、负责有效地控制其事务,有足够的风险管理和监控体系。
  13. 建立适当的合规机制,以确保其业务符合闽金融服务管理局不时发出的相关指令、指南和报告要求。
  14. 确保遵守与纳闽国际商业与金融中心(LIBFC)相关的《2001年反洗钱和反恐怖主义融资法》以及《反洗钱和反恐怖主义融资指南》规定。

纳闽证券持照公司需支付给纳闽金融服务管理局的费用:

  1. 执照年费:5000令吉,经批准后支付,有效期至1231日。随后每年的费用在每个日历年度的1月15日以前支付。
  2. 营销办事处年费:7500令吉,经批准后支付,有效期至1231日。随后每年的费用在每个日历年度的1月15日以前支付。

申请时长:

1.约2〜3个月,取决于所需的证明文件的完整性。
2.纳闽金融服务管理局可能要求关键人员参加面试。 

年度合规报表:

类别管理方期限
公司年度费纳闽金融服务管理局(LFSA)+ 公司秘书于公司注册周年纪念日当天或之前
牌照更新费

马币5000

纳闽金融服务管理局(LFSA)1月15号
企业报税 (LE 表格)马来西亚税务局

CP TRUST

3月31日:

通常宽限到5月31日

(受制于机构的公告)

财务报告

– 管理账户

– 审计报告

马来西亚税务局 (IRB)+ 公司秘书3月31日:

通常宽限到5月31日

(受制于机构的公告)

雇主报税

(E表格)

马来西亚税务局3月31日
个人报税与每年收入

马币34,000以上的员工 (BE表格)

马来西亚税务局4月30日
营销办事处执照更新年费

马币7,500

纳闽金融服务管理局(LFSA)1月15号

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欲了解更多详情,欢迎您致电+603-2161 0354或发送电子邮件至contact@labuanbusiness.com。我们让您在纳闽岛的投资“化繁为简”!